1月17日，重庆证监局连发两张罚单，剑指华龙证券某交易部存在多项违章。

　　经查，华龙证券重庆永川东谈主民大路证券交易部存在向客户扶持什物礼品、无基金从业履历的东谈主员销售基金、私设账外账、托付银行职责主谈主员进行客户吸收、合规和账户业务办理岗职工参与客户营销的问题。

　　字据磋商律例，重庆证监局决定，对华龙证券上述交易部接纳责令改正的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。同期，牛阳当作上述交易部认真东谈主，对上述问题负有径直包袱，被接纳了出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

　　“券商合规问题屡禁不啻，这反应诸多行业问题。”财经批驳员张雪峰示意，一方面是行业里面问题，券商合规处分的深爱程度不及，相称是不才层交易部，枯竭灵验的风控体系和监督机制，且部分从业东谈主员合规坚决稀疏。另一方面是监管威慑力不及，部分券商对违章行为抱有幸运脸色，未能实时整改合规问题。

　　公开尊府露出，华龙证券设立于2001年，是甘肃省独逐个家全派司证券公司。2014年，公司开动股份改制，举座变更为股份有限公司。2016年头公司生效挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。

　　从最新IPO程度来看，据上交所败露，华龙证券主板当今IPO审核情景为“已问询”，更新期间为2024年12月30日，受理日历为2023年3月4日。

　　功绩方面世博体育(中国)官方网站，2023年华龙证券交易收入为11.97亿元，同比下跌10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比下跌24.2%。主交易务中仅有自交易务翻盘，揽收4.39亿元，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度下跌。